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TÜV AUSTRIA > Lösungen > Zertifizierung > Lösungen Lösung: Compliance-Management-Zertifizierung \| ISO 37301 Audit & Certification Solution: Compliance-Management-Zertifizierung \| ISO 37301 Ing. Klaus Mlekus, MBA Ing. Klaus Mlekus, MBA TÜV AUSTRIA-Platz 1 2345 Brunn am Gebirge Österreich +43 5 0454 6067 E-Mail senden TÜV AUSTRIA-Platz 1 2345 Brunn am Gebirge Österreich Zu My Bundle hinzufügen Ing. Klaus Mlekus, MBA Zu My Bundle hinzufügen TÜV AUSTRIA CERT GMBH TÜV AUSTRIA-Platz 1 2345 Brunn am Gebirge Tel: +43 (0)504 54-6048 Fax: +43 (0)504 54-8145 E-Mail: cert@tuv.at tuv.at/cert TÜV AUSTRIA is a Member in Good Standing of TIC Council \| TÜV (R) TÜV AUSTRIA GMBH – Brunn/Gebirge TÜV AUSTRIA GMBH – Brunn/Gebirge TÜV AUSTRIA \| Österreich TÜV AUSTRIA–Platz 1 2345 Brunn am Gebirge Österreich +43(0)504 54 E-Mail senden TÜV AUSTRIA–Platz 1 2345 Brunn am Gebirge Österreich Zu My Bundle hinzufügen TÜV AUSTRIA GMBH – Brunn/Gebirge Zu My Bundle hinzufügen TÜV AUSTRIA CERT GMBH TÜV AUSTRIA-Platz 1 2345 Brunn am Gebirge Tel: +43 (0)504 54-6048 Fax: +43 (0)504 54-8145 E-Mail: cert@tuv.at tuv.at/cert TÜV AUSTRIA is a Member in Good Standing of TIC Council \| TÜV (R) TÜV AUSTRIA Compliance-Management-Zertifizierung nach ISO 37301 In welcher Region benötigen Sie diese Lösung? Alle Regionen Ablauf ISO 37301-Zertifizierung 1. Informationsgespräch 2. Beauftragung 3. Voraudit (optional) 4. Zertifizierungsstufe 1 5. Zertifizierungsstufe 2 6. TÜV AUSTRIA-Zertifikat 7. Überwachungsaudit 8. Re-Zertifizierungsaudit Fachliche Aus- und Weiterbildung Kursliste “Compliance Management” der TÜV AUSTRIA Akademie Akkreditierung Managementzertifizierungsstelle nach ISO 17021-1 Alle Akkreditierungen "TÜV AUSTRIA zertifiziert nach ISO 37301, dem etablierten und international bekannten Standard für die Compliance-Management-Zertifizierung." Information, Zielgruppe & Voraussetzung Die ISO 37301 regelt das Compliance Management-System (CMS) und löst die ISO 19600 ab. Sie legt Anforderungen fest und gibt Anleitung für den Aufbau, Verwirklichung, Aufrechterhaltung, Überprüfung und Verbesserung eines Compliance Management Systems. Die Norm schreibt daneben die Einhaltung sozialer und ethischer Werte vor. Dieser Standard ist risikobasierend aufgesetzt und ebenso wie die überwiegende Mehrheit der bekannten Managementsystemstandards gemäß der „High Level Stucture“ strukturiert. Der auch hier prozessorientierte Ansatz orientiert sich am bekannten PDCA Zyklus. Diese Compliance Managementsysteme sind ausgerichtet an Unternehmen ab mittelständischer Größe aufwärts bis hin zu multinationalen Konzernen, vom Dienstleister bis zum Produzenten – quer durch alle Branchen, einschließlich öffentlicher, privatwirtschaftlicher und gemeinnütziger Sektoren und unabhängig von der Unternehmensform. Voraussetzung für eine Zertifizierung ist ein dokumentiertes und in der Organisation integriertes bzw. gelebtes Compliance Management. Das Zertifikat (siehe Musterzertifikat) besitzt eine Gültigkeitsdauer von drei Jahren und darf entsprechend der Zertifizierordnung zu Werbezwecken verwendet werden. Das Zertifizierungslogo kann beispielsweise auf Briefpapier, der Website (jeweils in Zusammenhang mit der Organisation) verwendet werden. Die jeweils geplante Verwendung muss aus rechtlichen Gründen durch die Zertifizierungsstelle freigegeben bzw. bestätigt werden. Vorteile ISO 37301-Zertifizierung Wettbewerbsvorteile bei privaten wie auch öffentlichen Ausschreibungen Stärkung einer Unternehmenskultur, in der Integrität, Transparenz und Compliance gelebt werden Unternehmensrisiken können minimiert und korruptionsbedingte Kosten potenziell verringert werden Sorgt für Transparenz und schafft Vertrauen bei Kunden, Geschäftspartnern und der Öffentlichkeit Im Streitfall kann die Zertifizierung als Nachweis für die Einhaltung der unternehmerischen Sorgfaltspflicht dienen Die Norm ISO 37301 folgt der gleichen Struktur wie die ISO 9001, ISO 14001 und ISO 45001. Die Anforderungen können somit ohne großen Mehraufwand in das bestehende Managementsystem integriert werden Ablauf ISO 37301-Zertifizierung Ein Zertifizierungsprozess dauert in der Regel zwischen drei und fünf Wochen. Bereits bei der Planung berücksichtigen wir Ihre individuellen Anforderungen und die Dringlichkeit Ihrer Zertifizierung. Den genauen Aufwand, sowie Dauer und Kosten legen wir mit Ihnen gemeinsam vor dem Zertifizierungsprozess fest. 1. Informationsgespräch Bei einem unverbindlichen und kostenlosen Gespräch informieren wir Sie über die Vorgehensweise zur Erlangung Ihres Zertifikats. Weiters werden u.a. folgende Punkte geklärt: Grundsätzliche Voraussetzungen für eine Zertifizierung Ziele und Nutzen der Zertifizierung Abgleich der Unternehmensdaten und Festlegung des Geltungsbereiches der Zertifizierung Besprechung Ihrer spezifischen Anforderungen und Wünsche Festlegung der nächsten erforderlichen Schritte in Richtung Zertifizierung Auf Basis dieses Informationsgesprächs erhalten Sie ein individuelles und auf Ihre Organisation maßgeschneidertes Angebot. 2. Beauftragung Sind Sie mit dem gestellten Angebot zufrieden, wird die Zertifizierungsstelle beauftragt. Nachdem Sie eine Auftragsbestätigung erhalten haben, beginnt der Zertifizierungsprozess mit einer gemeinsamen terminlichen Abstimmung mit dem/der verantwortlichen Auditor/in. 3. Voraudit (optional) Auf Wunsch kann ein Voraudit durchgeführt werden. Anhand eines gemeinsam definierten Rahmens werden entweder spezielle Bereiche bzw. Prozesse oder die Gesamtsituation Ihrer Organisation auditiert. Dabei werden etwaige Schwachstellen in der Dokumentation und der Implementierung des Systems aufgezeigt. Ein Voraudit kann Ihnen auf Wunsch einen Statusbericht in Bezug auf die grundsätzliche Zertifizierungsfähigkeit, eine Detailexpertise zu einzelnen Prozessen oder der Konformität zu einzelnen Forderungspunkten der jeweiligen Norm geben. Die Auditmethodik entspricht dabei jener des Zertifizierungsaudits. 4. Zertifizierungsaudit Stufe 1 Das Stufe-1-Audit dient zur Feststellung Ihrer Zertifizierungsfähigkeit. Standortspezifische Bedingungen werden beurteilt und notwendige Informationen bezüglich des Geltungsbereichs gesammelt. Folgende Hauptpunkte werden vorwiegend in der Auditstufe 1 behandelt: Prüfung der Dokumentation auf Konformität und Vollständigkeit im Abgleich mit den jeweiligen Normanforderungen. Status der Implementierung des Managementsystems im Unternehmen: Lässt das vorhandene Management sowie der Implementierungsgrad des Managementsystems in der Organisation grundsätzlich eine Zertifizierung zu oder fehlen noch entscheidende Details? Vor Durchführung der Auditstufe 2 wird mit dem erlangten Wissen zu Ihrer Organisation und dem Managementsystem eine Auditplanung für das eigentliche Zertifizierungsaudit erstellt und mit Ihnen abgestimmt. 5. Zertifizierungsaudit Stufe 2 Im Rahmen der Stufe 2 wird in Ihrem Unternehmen die Wirksamkeit des eingeführten Managementsystems überprüft. Dabei werden in Abteilungen bzw. Organisationseinheiten und entlang der Prozessketten Stichproben zu allen Anforderungen gezogen. Grundlagen der Auditierung sind: Auditplanung die jeweilige Zertifizierungsnorm bzw. darin festgelegte einzelne Normforderungen organisationsspezifische Dokumente allgemeine und branchenspezifische Grundlagen (Gesetze, weiterführende, branchenspezifische, erforderliche Normierungen,..) Nach Auswertung und Bewertung der Ergebnisse werden Ihnen im Rahmen des Abschlussgesprächs bereits das Auditergebnis sowie eventuelle Mängel bzw. Abweichungen mitgeteilt. Bei Abweichungen werden Korrekturmaßnahmen festgelegt. 6. TÜV AUSTRIA-Zertifikat Die tatsächliche Zertifizierung wird nach erfolgter und erfolgreicher Auditierung und Berichtslegung auf Basis des Auditberichtes durch die Zertifizierungsstelle des TÜV AUSTRIA ausgesprochen. Das Zertifikat wird ausgestellt, sofern die folgenden Zertifizierungsvoraussetzungen erfüllt sind: Dokumentation und Implementierung des Managementsystems Zertifizierungsübereinkommen (Bestätigung des Zertifizierungsangebots, der Zertifizierordnung und der AGB) positiv absolviertes Audit und damit eine entsprechende Empfehlung Ihres Auditteams an die Zertifizierungsstelle Ein Zertifikat wird für eine Laufzeit von drei Jahren ausgestellt. Um die Gültigkeit des Zertifikates über die gesamte Laufzeit aufrecht zu erhalten, ist die jährliche Durchführung bzw. der jeweils positive Abschluss eines Überwachungsaudits (12 Monate und 24 Monate nach Ausstellung des Zertifikates) erforderlich. 7. Überwachungsaudits Beim jährlich durchzuführenden Überwachungsaudit werden die Wirksamkeit und die Weiterentwicklung des Managementsystems stichprobenartig überprüft. Überwachungsaudits sind in Bezug auf den Auditumfang kürzer und umfassen einerseits von Akkreditierern vorgegebene Themen, im Auditplan genannte Schwerpunkte und gehen auf die Mängel des letzten Audits ein. 8. Re-Zertifizierungsaudit Dieses muss vor Ablauf der Gültigkeit des Zertifikats (i. d. Regel nach drei Jahren) durchgeführt werden. In einem Re-Zertifizierungsaudit (oft auch Wiederholungsaudits genannt) werden wie bei einem Zertifizierungsaudits alle Forderungspunkte stichprobenartig überprüft. Der Aufwand dieses wiederholenden Zertifizierungsverfahrens ist gegenüber einem Erstzertifizierungsverfahren verkürzt (ca. 2/3 der Auditzeit eines Erstzertifizierungsverfahrens). Nach positiver Zertifizierungsentscheidung wird erneut ein Zertifikat mit einer Gültigkeit von drei Jahren ausgestellt. Weitere Stichworte zu diesem Ergebnis: 19600 37301 Anti-Korruption Audit & Certification Auditierung CMS Compliance Compliance Management Compliance-Management-System Compliance-Zertifizierung High-Level-Structure ISO 19600 ISO 37301 ISO-Norm ISO-Zertifikat Managementsystem Managementsystemnorm Managementsystemzertifizierung Norm PCDA Prozessoptimierung Rechtssicherheit Risk Management Transparenz Zertifikat Zertifizierung Zertifizierungsaudit Verwandte Beiträge aus derselben Branche: Zertifizierung Personenzertifizierung: Digitale Kompetenz Zertifizierung Mehr erfahren In My Bundle speichern Erfolgreich als Qualitätsmanager und -auditor: Einführung und Weiterentwicklung eines QMS Zertifizierung Mehr erfahren In My Bundle speichern Personenzertifizierung: Digital Marketing Manager/in Zertifizierung Mehr erfahren In My Bundle speichern Ausbildung zum/r zertifizierten Prozessmanager/in TÜV® Zertifizierung Mehr erfahren In My Bundle speichern Alle Lösungen Entdecken Sie weitere Branchen: Automotive Bau & Real Estate Elektronik Energie Freizeit & Unterhaltung Gemeinden Gesundheit & Medizin Handel & Gewerbe Industrie IT & Security Landwirtschaft Lebensmittel Maschinen Nachhaltigkeit Nachrichtentechnik Sport & Fitness Tourismus Transport & Verkehr Wissenschaft & Forschung Klaus Mlekus, +43 5 0454 6067 \| klaus.mlekus@tuv.at
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Ablauf ISO 37301-Zertifizierung

1.
Informationsgespräch
2.
Beauftragung
3.
Voraudit (optional)
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Zertifizierungsstufe 1
5.
Zertifizierungsstufe 2
6.
TÜV AUSTRIA-Zertifikat
7.
Überwachungsaudit
8.
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Fachliche Aus- und Weiterbildung

Kursliste “Compliance Management” der TÜV AUSTRIA Akademie

Akkreditierung

"TÜV AUSTRIA zertifiziert nach ISO 37301, dem etablierten und international bekannten Standard für die Compliance-Management-Zertifizierung."

Information, Zielgruppe & Voraussetzung

Die ISO 37301 regelt das Compliance Management-System (CMS) und löst die ISO 19600 ab. Sie legt Anforderungen fest und gibt Anleitung für den Aufbau, Verwirklichung, Aufrechterhaltung, Überprüfung und Verbesserung eines Compliance Management Systems. Die Norm schreibt daneben die Einhaltung sozialer und ethischer Werte vor.

Dieser Standard ist risikobasierend aufgesetzt und ebenso wie die überwiegende Mehrheit der bekannten Managementsystemstandards gemäß der „High Level Stucture“ strukturiert. Der auch hier prozessorientierte Ansatz orientiert sich am bekannten PDCA Zyklus.

Diese Compliance Managementsysteme sind ausgerichtet an Unternehmen ab mittelständischer Größe aufwärts bis hin zu multinationalen Konzernen, vom Dienstleister bis zum Produzenten – quer durch alle Branchen, einschließlich öffentlicher, privatwirtschaftlicher und gemeinnütziger Sektoren und unabhängig von der Unternehmensform.

Voraussetzung für eine Zertifizierung ist ein dokumentiertes und in der Organisation integriertes bzw. gelebtes Compliance Management.

Das Zertifikat (siehe Musterzertifikat) besitzt eine Gültigkeitsdauer von drei Jahren und darf entsprechend der Zertifizierordnung zu Werbezwecken verwendet werden. Das Zertifizierungslogo kann beispielsweise auf Briefpapier, der Website (jeweils in Zusammenhang mit der Organisation) verwendet werden. Die jeweils geplante Verwendung muss aus rechtlichen Gründen durch die Zertifizierungsstelle freigegeben bzw. bestätigt werden.

Vorteile ISO 37301-Zertifizierung

Wettbewerbsvorteile bei privaten wie auch öffentlichen Ausschreibungen
Stärkung einer Unternehmenskultur, in der Integrität, Transparenz und Compliance gelebt werden
Unternehmensrisiken können minimiert und korruptionsbedingte Kosten potenziell verringert werden
Sorgt für Transparenz und schafft Vertrauen bei Kunden, Geschäftspartnern und der Öffentlichkeit
Im Streitfall kann die Zertifizierung als Nachweis für die Einhaltung der unternehmerischen Sorgfaltspflicht dienen
Die Norm ISO 37301 folgt der gleichen Struktur wie die ISO 9001, ISO 14001 und ISO 45001. Die Anforderungen können somit ohne großen Mehraufwand in das bestehende Managementsystem integriert werden

Ablauf ISO 37301-Zertifizierung

Ein Zertifizierungsprozess dauert in der Regel zwischen drei und fünf Wochen. Bereits bei der Planung berücksichtigen wir Ihre individuellen Anforderungen und die Dringlichkeit Ihrer Zertifizierung. Den genauen Aufwand, sowie Dauer und Kosten legen wir mit Ihnen gemeinsam vor dem Zertifizierungsprozess fest.

1. Informationsgespräch
Bei einem unverbindlichen und kostenlosen Gespräch informieren wir Sie über die Vorgehensweise zur Erlangung Ihres Zertifikats. Weiters werden u.a. folgende Punkte geklärt:

Grundsätzliche Voraussetzungen für eine Zertifizierung
Ziele und Nutzen der Zertifizierung
Abgleich der Unternehmensdaten und Festlegung des Geltungsbereiches der Zertifizierung
Besprechung Ihrer spezifischen Anforderungen und Wünsche
Festlegung der nächsten erforderlichen Schritte in Richtung Zertifizierung

Auf Basis dieses Informationsgesprächs erhalten Sie ein individuelles und auf Ihre Organisation maßgeschneidertes Angebot.

2. Beauftragung
Sind Sie mit dem gestellten Angebot zufrieden, wird die Zertifizierungsstelle beauftragt. Nachdem Sie eine Auftragsbestätigung erhalten haben, beginnt der Zertifizierungsprozess mit einer gemeinsamen terminlichen Abstimmung mit dem/der verantwortlichen Auditor/in.

3. Voraudit (optional)
Auf Wunsch kann ein Voraudit durchgeführt werden. Anhand eines gemeinsam definierten Rahmens werden entweder spezielle Bereiche bzw. Prozesse oder die Gesamtsituation Ihrer Organisation auditiert. Dabei werden etwaige Schwachstellen in der Dokumentation und der Implementierung des Systems aufgezeigt. Ein Voraudit kann Ihnen auf Wunsch einen Statusbericht in Bezug auf die grundsätzliche Zertifizierungsfähigkeit, eine Detailexpertise zu einzelnen Prozessen oder der Konformität zu einzelnen Forderungspunkten der jeweiligen Norm geben. Die Auditmethodik entspricht dabei jener des Zertifizierungsaudits.

4. Zertifizierungsaudit Stufe 1
Das Stufe-1-Audit dient zur Feststellung Ihrer Zertifizierungsfähigkeit. Standortspezifische Bedingungen werden beurteilt und notwendige Informationen bezüglich des Geltungsbereichs gesammelt. Folgende Hauptpunkte werden vorwiegend in der Auditstufe 1 behandelt:

Prüfung der Dokumentation auf Konformität und Vollständigkeit im Abgleich mit den jeweiligen Normanforderungen.
Status der Implementierung des Managementsystems im Unternehmen: Lässt das vorhandene Management sowie der Implementierungsgrad des Managementsystems in der Organisation grundsätzlich eine Zertifizierung zu oder fehlen noch entscheidende Details?

Vor Durchführung der Auditstufe 2 wird mit dem erlangten Wissen zu Ihrer Organisation und dem Managementsystem eine Auditplanung für das eigentliche Zertifizierungsaudit erstellt und mit Ihnen abgestimmt.

5. Zertifizierungsaudit Stufe 2
Im Rahmen der Stufe 2 wird in Ihrem Unternehmen die Wirksamkeit des eingeführten Managementsystems überprüft. Dabei werden in Abteilungen bzw. Organisationseinheiten und entlang der Prozessketten Stichproben zu allen Anforderungen gezogen.
Grundlagen der Auditierung sind:

Auditplanung
die jeweilige Zertifizierungsnorm bzw. darin festgelegte einzelne Normforderungen
organisationsspezifische Dokumente
allgemeine und branchenspezifische Grundlagen (Gesetze, weiterführende, branchenspezifische, erforderliche Normierungen,..)

Nach Auswertung und Bewertung der Ergebnisse werden Ihnen im Rahmen des Abschlussgesprächs bereits das Auditergebnis sowie eventuelle Mängel bzw. Abweichungen mitgeteilt. Bei Abweichungen werden Korrekturmaßnahmen festgelegt.

6. TÜV AUSTRIA-Zertifikat
Die tatsächliche Zertifizierung wird nach erfolgter und erfolgreicher Auditierung und Berichtslegung auf Basis des Auditberichtes durch die Zertifizierungsstelle des TÜV AUSTRIA ausgesprochen. Das Zertifikat wird ausgestellt, sofern die folgenden Zertifizierungsvoraussetzungen erfüllt sind:

Dokumentation und Implementierung des Managementsystems
Zertifizierungsübereinkommen (Bestätigung des Zertifizierungsangebots, der Zertifizierordnung und der AGB)
positiv absolviertes Audit und damit eine entsprechende Empfehlung Ihres Auditteams an die Zertifizierungsstelle

Ein Zertifikat wird für eine Laufzeit von drei Jahren ausgestellt. Um die Gültigkeit des Zertifikates über die gesamte Laufzeit aufrecht zu erhalten, ist die jährliche Durchführung bzw. der jeweils positive Abschluss eines Überwachungsaudits (12 Monate und 24 Monate nach Ausstellung des Zertifikates) erforderlich.

7. Überwachungsaudits
Beim jährlich durchzuführenden Überwachungsaudit werden die Wirksamkeit und die Weiterentwicklung des Managementsystems stichprobenartig überprüft. Überwachungsaudits sind in Bezug auf den Auditumfang kürzer und umfassen einerseits von Akkreditierern vorgegebene Themen, im Auditplan genannte Schwerpunkte und gehen auf die Mängel des letzten Audits ein.

8. Re-Zertifizierungsaudit
Dieses muss vor Ablauf der Gültigkeit des Zertifikats (i. d. Regel nach drei Jahren) durchgeführt werden. In einem Re-Zertifizierungsaudit (oft auch Wiederholungsaudits genannt) werden wie bei einem Zertifizierungsaudits alle Forderungspunkte stichprobenartig überprüft. Der Aufwand dieses wiederholenden Zertifizierungsverfahrens ist gegenüber einem Erstzertifizierungsverfahren verkürzt (ca. 2/3 der Auditzeit eines Erstzertifizierungsverfahrens).

Nach positiver Zertifizierungsentscheidung wird erneut ein Zertifikat mit einer Gültigkeit von drei Jahren ausgestellt.